上市環(huán)保核查的概念
環(huán)保環(huán)境企業(yè)核查情況環(huán)評(píng)入門環(huán)評(píng)基礎(chǔ)資料環(huán)境監(jiān)測(cè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清潔生產(chǎn)總量控制安全評(píng)估報(bào)告上市環(huán)保核查竣工環(huán)保驗(yàn)收 核心提示：國家環(huán)保總局《首次申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查工作指南》，對(duì)申請(qǐng)上市的公司以及申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司都將連續(xù)核查36個(gè)月的時(shí)間。 指南規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時(shí)段為申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬 國家環(huán)保總局《首次申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查工作指南》，對(duì)申請(qǐng)上市的公司以及申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司都將連續(xù)核查36個(gè)月的時(shí)間。
指南規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時(shí)段為申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段為申請(qǐng)環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時(shí)段確定。
據(jù)悉，該工作指南是根據(jù)環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件和環(huán)辦[2007]105號(hào)文件中的有關(guān)內(nèi)容而制定。
須出具環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告
指南指出，凡是屬于國家環(huán)？偩重(fù)責(zé)環(huán)保核查的申請(qǐng)上市公司和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y上市公司，需要向國家環(huán)？偩痔峤灰韵律暾(qǐng)材料，即申請(qǐng)環(huán)保核查的請(qǐng)示、申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告、報(bào)中國證監(jiān)會(huì)待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案、證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)保總局認(rèn)為必要的其他材料。
其中，技術(shù)報(bào)告應(yīng)委托有國家環(huán)？偩终J(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)、具有獨(dú)立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)編制。
環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告包括新、改、擴(kuò)建工程“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”執(zhí)行情況；核查時(shí)段內(nèi)新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目依法執(zhí)行環(huán)評(píng)審批和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收手續(xù)；環(huán)境影響報(bào)告書（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況。
環(huán)保總局規(guī)定，對(duì)于未達(dá)到環(huán)評(píng)執(zhí)行率100%的，須詳細(xì)說明實(shí)際情況。對(duì)于未達(dá)到“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行率100%、以及未按要求開展環(huán)境監(jiān)測(cè)的，應(yīng)提出整改意見，并附整改方案。
石油化工企業(yè)須有應(yīng)急預(yù)案
對(duì)上市公司進(jìn)行核查，必須核查其是否依法進(jìn)行排污申報(bào)登記并領(lǐng)取排污許可證，是否達(dá)到排污許可證的要求，是否按規(guī)定繳納排污費(fèi)。指南對(duì)此內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，要求須核查連續(xù)36個(gè)月排污申報(bào)登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費(fèi)的情況。
對(duì)于核查污染物排放穩(wěn)定是否達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的問題，指南指出，要現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查污染源，并對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。同時(shí)，依據(jù)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分年度評(píng)價(jià)核查時(shí)段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況。
核查的內(nèi)容還包括工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法處理處置情況，即一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法；配備填埋場(chǎng)的配套環(huán)保設(shè)施完備情況；焚燒處理裝置尾氣處理設(shè)施運(yùn)行情況；控制距離要求的固廢處置設(shè)施周邊的環(huán)境條件。
此外，還要根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時(shí)正常運(yùn)行；確認(rèn)生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。
指南指出，對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，如石油、化工類企業(yè)，應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備。
《工作指南》全文
根據(jù)國家環(huán)保總局環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件和環(huán)辦[2007]105號(hào)文件中有關(guān)內(nèi)容制定本工作指南，僅供有關(guān)單位工作人員參考。此文中未涉及的內(nèi)容均以總局文件為準(zhǔn)。
一、上市公司申請(qǐng)環(huán)保核查需要提交的材料
凡是屬于國家環(huán)？偩重(fù)責(zé)環(huán)保核查的申請(qǐng)上市公司和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”），應(yīng)向國家環(huán)？偩痔峤灰韵律暾(qǐng)材料，包括：
（1）申請(qǐng)環(huán)保核查的請(qǐng)示。
（2）申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“技術(shù)報(bào)告”）。
（3）報(bào)中國證監(jiān)會(huì)待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案。
（4）證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)？偩终J(rèn)為必要的其他材料。
凡屬于由國家環(huán)？偩重(fù)責(zé)環(huán)保核查的上市公司，應(yīng)委托有國家環(huán)保總局認(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)、具有獨(dú)立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)編制技術(shù)報(bào)告，技術(shù)報(bào)告應(yīng)附委托合同和編寫機(jī)構(gòu)有效資質(zhì)證書的復(fù)印件。
二、環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告編制要求
1、新、改、擴(kuò)建工程“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”執(zhí)行情況。
（1）核查時(shí)段內(nèi)新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目依法執(zhí)行環(huán)評(píng)審批和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收手續(xù)（附環(huán)評(píng)批復(fù)文件和竣工驗(yàn)收批準(zhǔn)文件）。
（2）環(huán)境影響報(bào)告書（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測(cè)內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果說明執(zhí)行情況）。
（3）對(duì)于未達(dá)到環(huán)評(píng)執(zhí)行率100%的，詳細(xì)說明實(shí)際情況。對(duì)于未達(dá)到“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行率100%、以及未按要求開展環(huán)境監(jiān)測(cè)的，應(yīng)提出整改意見，并附整改方案。
2、依法進(jìn)行排污申報(bào)登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費(fèi)。
核查連續(xù)36個(gè)月排污申報(bào)登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費(fèi)的情況（附排污申報(bào)登記文件、排污許可證復(fù)印件、排污繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件）。未實(shí)行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說明。
3、環(huán)境保護(hù)部門對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求得到落實(shí)。
說明環(huán)境保護(hù)部門對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求，企業(yè)落實(shí)主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排任務(wù)的企業(yè)除外）和環(huán)境保護(hù)部門的確認(rèn)函件。
4、污染物排放穩(wěn)定達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。
（1）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查污染源，并對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。
（2）依據(jù)所在地地市級(jí)以上環(huán)境監(jiān)測(cè)部門的定期監(jiān)測(cè)報(bào)告、在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)？偩趾褪〖(jí)環(huán)保部門有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分年度評(píng)價(jià)核查時(shí)段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況（定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果不一致時(shí)，應(yīng)取定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果）。
（3）對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。
5、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法處理處置情況。
（1）一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。
（2）配備填埋場(chǎng)的，應(yīng)說明填埋場(chǎng)配套環(huán)保設(shè)施完備情況。
（3）有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明尾氣處理設(shè)施運(yùn)行情況。
（4）對(duì)于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合要求。
（5）對(duì)處置方式不符合環(huán)境保護(hù)要求的，應(yīng)附整改措施或方案。
6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)情況。
（1）根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時(shí)正常運(yùn)行。
（2）確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運(yùn)行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)。
（3）對(duì)于環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施。
7、產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用法律法規(guī)和國際公約禁用的物質(zhì)。
（1）生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。
（2）說明現(xiàn)有使用的工藝、運(yùn)行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。
（3）說明融資投向項(xiàng)目（包括在建項(xiàng)目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。
8、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度。
（1）企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。
（2）對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)（如石油、化工類企業(yè)），應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時(shí)段內(nèi)是否發(fā)生過重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。
（3）對(duì)于環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。
（4）應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。
9、模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。
（1）是否受過環(huán)保行政處罰，是否存在環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。
（2）對(duì)出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。
三、省級(jí)環(huán)保局（廳）審查意見
向國家環(huán)？偩痔峤画h(huán)保核查申請(qǐng)的企業(yè)，應(yīng)將核查申請(qǐng)及其技術(shù)報(bào)告同時(shí)抄報(bào)需核查企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保局（廳）。相關(guān)省級(jí)環(huán)保局（廳）應(yīng)向國家環(huán)保總局出具對(duì)相應(yīng)企業(yè)的環(huán)保審查意見。審查意見應(yīng)重點(diǎn)對(duì)以上九個(gè)方面逐條提出意見，并提出對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的改進(jìn)意見和建議。
四、核查時(shí)段
對(duì)申請(qǐng)上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時(shí)段為申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段為申請(qǐng)環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時(shí)段確定。
通過上市環(huán)保核查的公司，在通過核查的同一日歷年度內(nèi)因再融資再次申請(qǐng)環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報(bào)告，由公司自行補(bǔ)充提交相關(guān)證明材料。
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