碳排放權交易市場的發(fā)展與現(xiàn)狀
【谷騰環(huán)保網訊】前言
2020年9月22日，習近平總書記在第七十五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上向全世界宣布了中國的碳達峰目標和碳中和愿景：二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。作為實現(xiàn)碳中和的重要抓手、推動綠色低碳發(fā)展的重要引擎，全國碳排放權交易市場于2021年7月16日正式上線啟動交易，截至2022年7月15日，全國碳排放權交易市場碳排放配額累計成交量1.94億噸，累計成交額近85億元，在首個運營周期平穩(wěn)運行，取得良好開端。適逢全國碳排放權交易市場啟動上線交易一周年之際，本文將聚焦碳交易，分上下兩篇對國內碳排放權交易市場和具體交易情況進行總結，以期對國內碳交易活動有一較為全局且直觀的呈現(xiàn)。
01國內碳排放權交易市場發(fā)展概況
國內碳排放權交易市場的發(fā)展經歷了從無到有的三個主要階段：
第一階段為2005年至2012年，中國尚未建立專門的碳排放權交易市場，中國企業(yè)僅能通過參與國際清潔發(fā)展機制Clean Development Mechanism（“CDM”）的方式間接參與國際碳交易市場活動[1]。在該階段，中國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)進行項目合作，由發(fā)達國家企業(yè)提供資金及技術發(fā)展清潔能源、控制溫室氣體排放，從而使得CDM項目產生核證減排量，用于履行發(fā)達國家在《京都議定書》項下的溫室氣體減排義務，中國企業(yè)則可同時獲得資金及減排技術支持并減少國內的溫室氣體排放。第一階段中國企業(yè)參與國際碳交易市場的經驗為后續(xù)建立國內碳排放權交易市場提供了經驗，也為中國碳交易制度的設計奠定了良好基礎。
第二階段為2013年至2020年的地區(qū)碳排放權交易市場建設發(fā)展階段。2011年國家發(fā)展改革委發(fā)布《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號），同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳交易試點，七個試點地區(qū)于2013年陸續(xù)建立了各自的碳排放權交易市場。2016年，非試點地區(qū)四川省、福建省也相繼建立碳排放權交易市場。在該階段，納入地區(qū)碳排放權交易市場碳排放配額管理的重點排放單位、符合交易規(guī)則的法人機構及個人可在前述地區(qū)碳排放權交易市場交易相應地區(qū)的碳排放配額，也可交易國家核證自愿減排量（“CCER”）以及相應交易各個地區(qū)自行核證的自愿減排量。第二階段地區(qū)碳排放權交易市場的建設與推行為后續(xù)全國碳排放權交易市場的建設積累了適配于中國本土的寶貴經驗。
第三階段為2021年起至今的全國碳排放權交易市場建設發(fā)展階段。2021年2月1日起正式施行的《碳排放權交易管理辦法（試行）》（中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部令第19號）以及2021年7月全國碳排放權交易市場的正式上線標志著國內碳排放權交易市場的發(fā)展進入第三階段。目前，中國碳排放權交易市場處于地區(qū)碳排放權交易市場和全國碳排放權交易市場并行階段，納入地區(qū)/全國碳排放權交易市場碳排放配額管理的重點排放單位（“控排企業(yè)”）、符合交易規(guī)則的法人機構及個人可相應在前述地區(qū)/全國碳排放權交易市場交易碳排放配額，并可在地區(qū)碳排放權交易市場交易CCER以及在地區(qū)碳排放權交易市場交易該地區(qū)自行核證的自愿減排量。
2021年3月30日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《關于公開征求<碳排放權交易管理暫行條例（草案修改稿）>意見的通知》及《碳排放權交易管理暫行條例（草案修改稿）》[2]，從其相關內容[3]可以看出，逐步形成統(tǒng)一的全國碳排放權交易市場系國內碳排放權交易市場的未來發(fā)展目標。草案明確提出，在該條例正式頒布施行后將不再建設地區(qū)碳排放權交易市場，現(xiàn)有地區(qū)碳排放權交易市場也應逐步納入全國碳排放權交易市場，同時，已納入全國碳排放權交易市場的控排企業(yè)不再參與地區(qū)相同溫室氣體種類與相同行業(yè)的碳排放權交易市場。從實踐看，地區(qū)碳排放權交易市場與全國碳排放權交易市場并行的情況將持續(xù)一段時間，因此，本文也將一并對地區(qū)碳排放權交易市場及全國碳排放權交易市場的情況進行介紹。
02國內碳排放權交易市場運行情況
1. 國內碳排放權交易市場運行體系
目前，國內碳排放權交易市場為地區(qū)碳排放權交易市場與全國碳排放權交易市場并行體系，由地區(qū)碳排放權交易市場（7個試點地區(qū)及四川省、福建省兩個非試點地區(qū)）與全國碳排放權交易市場組成。
地區(qū)碳排放權交易市場由各地區(qū)自行設立，獨立運行，部分地區(qū)采用登記機構與交易機構合并設置的方式運作，部分地區(qū)則分別設立登記機構與交易機構。
全國碳排放權交易市場采用登記與交易區(qū)分管理的方式運作，全國碳排放權注冊登記機構負責記錄全國碳排放配額（“CEA”）的持有、變更、清繳、注銷等信息并提供結算服務，該機構及系統(tǒng)記錄的信息是判斷CEA歸屬的最終依據；國家自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)負責記錄國家核證自愿減排量的持有、變更、注銷；全國碳排放權交易機構負責組織開展全國碳排放權集中統(tǒng)一交易（包括CEA及其他可能的交易產品）[4]。目前，全國碳排放權注冊登記機構、交易機構尚未成立，由湖北碳排放權交易中心有限公司[5]承擔全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)相關工作，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權交易系統(tǒng)相關工作[6]。地區(qū)及全國碳排放權交易市場的注冊登記機構/系統(tǒng)及交易場所如下表：
2. 國內碳排放權交易市場運行機制
（1）碳排放配額發(fā)放
政府主管部門會根據國家控制溫室氣體排放目標的要求，綜合考慮溫室氣體排放、經濟增長、產業(yè)結構、能源結構以及控排企業(yè)納入情況等因素考慮碳排放額度，并最終將相應配額分配給每家控排企業(yè)，控排企業(yè)需要通過改進技術、節(jié)能減排使得企業(yè)的實際碳排放額小于或等于政府分配的碳排放配額，以完成相應的碳減排目標。
（2）履約周期及配額清繳
控排企業(yè)應當根據其溫室氣體實際排放量，在每一履約周期內向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境部門及時清繳上一年度的碳排放配額（對于納入全國碳排放權交易市場碳排放配額管理的控排企業(yè)，其碳排放配額仍系由企業(yè)所在地的省級生態(tài)環(huán)境部門進行分配），目前地區(qū)與全國碳排放權交易市場的履約周期均為一年。
控排企業(yè)應及時清繳上一年度的碳排放配額，如控排企業(yè)足額清繳碳排放配額后配額仍有剩余的可在碳排放權交易市場進行出售，除湖北碳排放權交易市場內的富余碳排放配額將在每個履約周期屆滿時歸零外，其他地區(qū)碳排放權交易市場以及全國碳排放權交易市場內的富余碳排放配額均可以由該控排企業(yè)在后續(xù)履約周期中自行結轉使用或繼續(xù)進行出售，暫未有配額歸零的結轉期限限制。
控排企業(yè)不能足額清繳的，可以通過在碳排放權交易市場購買碳排放配額的方式完成清繳，也可以在一定比例范圍內（根據交易規(guī)則不同，該比例為5%-10%不等）使用CCER及相應地區(qū)各自核證的自愿減排量抵消其碳排放量以完成配額清繳。
（3）MRV與監(jiān)管機制
MRV機制指碳排放的量化與數(shù)據質量保證的過程，包括監(jiān)測（Monitoring）、報告（Reporting）、核查（Verification）。具體而言，監(jiān)測和報告環(huán)節(jié)包括制定并實施監(jiān)測計劃、進行排放報告，而核查環(huán)節(jié)則是由第三方核查機構按照相關要求開展核查工作。MRV機制是保證排放權交易體系得以實施，并取得預期環(huán)境效果的關鍵步驟，為碳排放權交易體系提供了堅實的基石。各地區(qū)碳排放權交易市場所在地區(qū)均出臺了分行業(yè)排放數(shù)據測量與報告的方法、指南及第三方核查規(guī)范，并建立了企業(yè)溫室氣體排放信息電子報送系統(tǒng)，以保證數(shù)據的科學性、準確性。
根據國家及各地區(qū)碳排放權交易管理相關規(guī)定，控排企業(yè)虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或拒絕履行報告義務的，可能被處以責令限期改正、罰款、核減其下一年度碳排放配額等行政處罰。
3. 國內碳排放權交易市場運行現(xiàn)狀
（1）覆蓋種類與范圍
目前，地區(qū)碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種類僅為二氧化碳，覆蓋行業(yè)范圍集中在電力、熱力、化工、鋼鐵、建材等高能耗行業(yè)以及商業(yè)、金融等服務業(yè)和建筑業(yè)等；全國碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種類亦僅為二氧化碳，覆蓋行業(yè)范圍為發(fā)電行業(yè)，預計未來全國碳排放權交易市場將逐步納入石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、民航等其他七大高能耗行業(yè)，具體如下表：
（2）交易主體
根據各地區(qū)碳排放權交易市場的交易規(guī)則，除北京碳排放權交易市場不允許個人參與交易外，其他地區(qū)碳排放權交易市場中碳排放配額的交易主體均包括納入各自地區(qū)碳排放配額管理的控排企業(yè)、符合交易規(guī)則的法人機構及個人（對參與交易的法人機構及個人具體要求及標準各地區(qū)碳排放權交易市場略有差異，通常涉及參與主體的注冊資本、存續(xù)時間、是否具有投資能力、有無違法違規(guī)行為等）；各地區(qū)碳排放權交易市場中的CCER交易主體包括納入各自地區(qū)碳排放配額管理的控排企業(yè)、減排項目業(yè)主及其他機構，個人交易則暫未開放。
根據全國碳排放權交易市場的交易規(guī)則，全國碳排放權交易市場中碳排放配額的交易主體包括納入全國碳排放配額管理的控排企業(yè)及符合國家有關交易規(guī)則的機構和個人，目前納入全國碳排放配額管理的系2225家[8]電力企業(yè)，但相關交易規(guī)則暫未明確機構和個人參與碳排放配額交易的標準與條件；全國碳排放權交易市場中的CCER清繳主體包括納入全國碳排放配額管理的控排企業(yè)，減排項目業(yè)主及其他機構與個人交易暫未開放。
（3）交易標的
如前文所述，除四川碳排放權交易市場未進行碳排放配額交易外，其余地區(qū)及全國碳排放權交易市場的交易標的包括相應地區(qū)/全國的碳排放配額及CCER。除碳排放配額及CCER以外，部分地區(qū)的碳排放權交易市場還可交易相應地區(qū)自行核證的自愿減排量，如北京林業(yè)碳匯抵消機制（“FCER”）、廣東碳普惠核證減排量（“PHCER”）、福建林業(yè)碳匯項目（“FFCER”）、成都“碳惠天府”機制碳減排量（“CDCER”）、重慶“碳惠通”項目自愿減排量（“CQCER”）等。
地區(qū)及全國碳排放權交易市場可交易標的之具體情況如下表：
結語
本文對國內碳排放權交易市場發(fā)展概況、運行體系、運行機制及運行現(xiàn)狀進行了梳理與介紹，在下篇中我們將對國內碳排放權的具體交易情況、交易方式、交易流程等展開進一步介紹，敬請關注。
腳注：
[1] 自2013年起，歐盟排放交易體系European Union Emission Trading System（即“EUETS”）不再接受來自中國的新注冊CDM項目。
[2] 截至本文發(fā)布日，《碳排放權交易管理暫行條例》正式文稿尚未頒布。
[3]《碳排放權交易管理暫行條例（草案修改稿）》第三十二條 本條例施行后，不再建設地方碳排放權交易市場。本條例施行前已經存在的地方碳排放權交易市場，應當逐步納入全國碳排放權交易市場。具體步驟和辦法由國務院生態(tài)環(huán)境主管部門制定。本條例施行前已經存在的地方碳排放權交易市場，應當參照本條例規(guī)定，在碳排放配額的核查清繳、交易方式、交易規(guī)則、風險控制等方面建立相應管理制度，加強監(jiān)督管理。納入全國碳排放權交易市場的重點排放單位，不再參與地方相同溫室氣體種類和相同行業(yè)的碳排放權交易市場。
[4]《碳排放權交易管理辦法（試行）》第五條 生態(tài)環(huán)境部按照國家有關規(guī)定，組織建立全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構，組織建設全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)和全國碳排放權交易系統(tǒng)。全國碳排放權注冊登記機構通過全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結算服務。全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據。全國碳排放權交易機構負責組織開展全國碳排放權集中統(tǒng)一交易。第二十條 全國碳排放權交易市場的交易產品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據國家有關規(guī)定適時增加其他交易產品。
[5]全國碳排放權注冊登記機構實際系由碳排放權登記結算武漢有限公司名下的全國注冊登記結算系統(tǒng)承擔相關注冊登記職能。
[6]《關于發(fā)布<碳排放權登記管理規(guī)則（試行）><碳排放權交易管理規(guī)則（試行）>和<碳排放權結算管理規(guī)則（試行）>的公告》：一、全國碳排放權注冊登記機構成立前，由湖北碳排放權交易中心有限公司承擔全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。二、全國碳排放權交易機構成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
[7]四川并無自行分配的碳排放配額，因此沒有相應的碳排放配額登記機構，四川聯(lián)合環(huán)境交易所的交易產品中亦沒有碳排放配額。
[8]數(shù)據來源于生態(tài)環(huán)境部公布的《納入2019-2020年全國碳排放權交易配額管理的納入企業(yè)名單》。
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