因污染被按“暫停鍵”，是合規(guī)改革讓企業(yè)重獲“新生”
【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】“檢察機關(guān)不僅幫助我們找到了管理漏洞，還幫助我們完善了制度，提振了企業(yè)投資信心。”前不久，面對前來回訪的貴州省黎平縣人民檢察院檢察官，某新能源（黎平）風(fēng)能有限責(zé)任公司（以下簡稱風(fēng)能公司）順化電場二期工程項目負責(zé)人何某某說。
2023年，貴州省人民檢察院在全省開展了“充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障‘四區(qū)一高地’建設(shè)專項工作”。辦案中，貴州省檢察機關(guān)堅持依法懲處與平等保護相結(jié)合，正確把握寬嚴相濟刑事政策，依法能動履職，不斷提升辦案質(zhì)效。同時，結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)改革，幫助企業(yè)完善內(nèi)部治理，有效防范法律風(fēng)險，打造企業(yè)合規(guī)改革樣板。
從涉案企業(yè)合規(guī)改革試點全面推開以來，貴州省已辦理涉案企業(yè)合規(guī)改革案件328起。2023年1月—8月，辦理涉案企業(yè)合規(guī)改革案件155起，取得了階段性進展。
寬嚴相濟，降低司法辦案對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響
未經(jīng)審批非法開墾林地，嚴重破壞生態(tài)環(huán)境，導(dǎo)致土地資源流失，觸犯刑法后，當(dāng)事人追悔莫及。風(fēng)能公司、何某某非法占用農(nóng)用地案就是一起典型案例。
2020年7月—10月期間，風(fēng)能公司在未辦理占用林地許可證的情況下，非法占用黎平縣兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)林地開展工程建設(shè)。經(jīng)縣林業(yè)局鑒定，占用林地共計9.7畝，其中涉及防護林地8.5畝，商品林地1.2畝。案發(fā)后，風(fēng)能公司、何某某均認罪認罰，風(fēng)能公司積極開展補植復(fù)綠，修復(fù)生態(tài)。
是否以涉嫌非法占用農(nóng)用地罪對風(fēng)能公司、何某某予以起訴？應(yīng)公安機關(guān)邀請，黔東南州人民檢察院、黎平縣人民檢察院派員介入聽取案件情況，就非法占用林地的犯罪故意、危害程度、生態(tài)修復(fù)、可能判處的刑罰，以及企業(yè)履行社會責(zé)任、合規(guī)整改意愿等方面進行分析研判。
黎平縣人民檢察院承辦檢察官龍君寬對全案進行審查后，認為“辦理案件不能一訴了之，也不能一放了之，適用涉案企業(yè)合規(guī)能夠促進企業(yè)治理、行業(yè)治理，營造法治化營商環(huán)境，該企業(yè)認罪認罰，具有開展企業(yè)合規(guī)建設(shè)的意愿，具備啟動第三方監(jiān)督程序的條件”。
經(jīng)層報上級機關(guān)批準后，按規(guī)定啟動企業(yè)合規(guī)程序辦理，黎平縣涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會抽選5名專業(yè)人員組成第三方組織，對風(fēng)能公司的合規(guī)承諾及合規(guī)計劃完成情況進行全面檢查、評估和考核。在不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，重點圍繞防控生態(tài)環(huán)境資源犯罪提出整改意見。
為防止合規(guī)流于形式，不讓合規(guī)建設(shè)成為涉案企業(yè)無條件的“免罰金牌”，第三方組織通過書面審查、實地走訪，對合規(guī)階段性成效進行監(jiān)督檢查，督促企業(yè)每半個月提交一次階段性書面報告，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”。通過合規(guī)整改，該公司制定了生態(tài)環(huán)境保護管理辦法等9份配套執(zhí)行文件，全面完善公司環(huán)保合規(guī)內(nèi)部控制，強化合規(guī)管理。
在合規(guī)考察評估后，黎平縣人民檢察院邀請人大代表、政協(xié)委員、公安機關(guān)、工商聯(lián)代表以及第三方組織代表參加聽證會，就風(fēng)能公司合規(guī)整改及第三方組織驗收情況進行評議。綜合考量各方意見后，依法對風(fēng)能公司、何某某作出不起訴決定，有效地防止了企業(yè)因“犯罪標簽”和“無人管理”無法正常生產(chǎn)經(jīng)營。
合規(guī)整改，推動企業(yè)構(gòu)筑法律風(fēng)險“防火墻”
負責(zé)人安排員工干擾在線監(jiān)測設(shè)施，偽造自動監(jiān)測數(shù)據(jù)，造成氨氮指標嚴重超標，垃圾滲濾液排入河流。一些涉嫌環(huán)境污染犯罪案件背后，都不同程度存在著公司治理體系不健全、內(nèi)部防范機制缺失、從業(yè)人員法治觀念淡薄等問題。
務(wù)川縣人民檢察院對宋某均、曾某力、何某東環(huán)境污染案啟動企業(yè)合規(guī)審查后，遵義市縣兩級檢察機關(guān)辦案人員來到貴州某環(huán)保科技有限公司實地查看、評估，向企業(yè)提出完善內(nèi)控機制、開展員工培訓(xùn)、加強垃圾填埋場管理與監(jiān)控等意見。
后遵義市人民檢察院對貴州某環(huán)保科技有限公司提起民事公益訴訟，訴請貴州某環(huán)保科技有限公司承擔(dān)生態(tài)環(huán)境損害賠償及鑒定費8萬余元。
在依法懲治犯罪的同時，檢察機關(guān)始終致力于幫助企業(yè)加強自身合規(guī)建設(shè)，完善防范內(nèi)部人員犯罪機制，推動實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”。
在辦案過程中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)環(huán)境污染，是招商引資項目帶來的歷史遺留問題。對此類問題，檢察機關(guān)啟動“府檢聯(lián)動”，凝聚合力，從企業(yè)對合規(guī)管理和刑事風(fēng)險防范的認知和需求入手，推進合規(guī)整改。
桐梓縣人民檢察院在對貴州某水泥有限公司、陳某非法占用農(nóng)用地案啟動企業(yè)合規(guī)審查后，與自然資源、林業(yè)部門對該案所涉違法行為、生態(tài)修復(fù)治理事項反復(fù)磋商溝通，召開“府檢”專題座談會，并邀請具有專業(yè)知識的特邀檢察官助理參與辦案，提出有針對性的意見建議，協(xié)助開展勘驗、調(diào)取證據(jù)材料，為辦案提供專業(yè)化支持，形成整改合力，營造良好營商環(huán)境。
完善制度，推進合規(guī)向訴訟全流程延伸
在完善涉案企業(yè)合規(guī)改革制度方面，貴州省檢察機關(guān)亦有探索。
強化案件識別，堅持能用盡用。貴州省人民檢察院規(guī)定，涉嫌犯罪的無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是大中小微企業(yè)還是上市公司，只要符合涉案企業(yè)合規(guī)改革要求，具備合規(guī)整改條件的，要盡量適用，不斷擴大辦案規(guī)模、豐富案件類型，讓更多企業(yè)享受到涉案企業(yè)合規(guī)改革紅利。
按照涉案企業(yè)合規(guī)改革要求，貴州省檢察機關(guān)積極助力第三方機制管委會發(fā)揮職能，加大對第三方機制啟動、整改計劃落實、合規(guī)驗收評估等環(huán)節(jié)的審查把關(guān)力度，防止“一托了之”，做實合規(guī)整改“后半篇”文章。2023年，適用第三方監(jiān)督評估機制辦理案件130余起，適用率達85．5％。
在此基礎(chǔ)上，貴州著力推進涉案企業(yè)合規(guī)向訴訟全流程延伸。積極發(fā)揮涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會召集人職能作用，推動全省98家法院全部加入第三方機制管委會，為推進涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用奠定良好基礎(chǔ)。提請省級層面第三方機制管委會召開聯(lián)席會議，29家成員單位對偵查、檢察、審判、刑罰執(zhí)行等環(huán)節(jié)進行研究，協(xié)同推進涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用工作。
有了制度機制，下一步就是打造企業(yè)合規(guī)樣板。2022年，遵義市縣兩級院分別選取與涉案企業(yè)同行業(yè)、同領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)，以點帶面促進更多企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。遵義市人民檢察院幫助珍酒公司圍繞生態(tài)環(huán)境保護、生產(chǎn)安全等8個方面開展風(fēng)險評估，邀請生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管等5家單位進行現(xiàn)場指導(dǎo)，組建第三方監(jiān)督評估小組，協(xié)助完善相關(guān)機制，為遵義白酒行業(yè)合規(guī)建設(shè)提供了實踐經(jīng)驗。
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