最高法發(fā)布5起提級管轄典型案例，這起案例明確了“首違不罰”適用規(guī)則
【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】最高人民法院今天發(fā)布了5起提級管轄典型案例，入選的江西某金屬股份有限公司訴宜春市生態(tài)環(huán)境局行政處罰糾紛案，通過提級管轄明確了“首違不罰”適用的具體標準和條件，對于行政機關(guān)實施行政處罰和轄區(qū)法院審理類案均具有指導意義，可以有效提升行政機關(guān)執(zhí)法的統(tǒng)一性，推進法治政府建設和法治化營商環(huán)境優(yōu)化走深走實。
對“首違不罰”的理解與適用存在不同意見
原告江西某金屬股份有限公司是一家經(jīng)營危險廢物收集、處置等項目的公司。宜春市生態(tài)環(huán)境局對江西某金屬股份有限公司進行調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，江西某金屬股份有限公司存在轉(zhuǎn)移危險廢棄物未按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單的行為，遂作出行政處罰決定書：責令江西某金屬股份有限公司立即改正違法行為并罰款80萬元。
江西某金屬股份有限公司認為，江西省廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運系統(tǒng)是一種新的管理模式，還處于試行階段，在技術(shù)銜接上不夠嚴謹，無轉(zhuǎn)移聯(lián)單系因江西省廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運系統(tǒng)電池模塊關(guān)閉導致無法填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單，其主觀無違法故意。同時，根據(jù)行政處罰法第三十三條規(guī)定：“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”。且根據(jù)生態(tài)環(huán)境部、公安部、交通運輸部聯(lián)合下發(fā)，并于2022年1月1日起實施的《危險廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》第二十九條第三款規(guī)定：“違反本辦法規(guī)定，未規(guī)范填寫、運行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，及時改正，且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰”，故江西某金屬股份有限公司認為其屬初次違法，且積極改正未造成實際危害后果，為了企業(yè)的正常經(jīng)營，請求法院撤銷該處罰決定。
該案最初由江西省上高縣人民法院受理。江西省宜春市中級人民法院認為，該案涉及行政處罰法第三十三條規(guī)定“首違不罰”的理解和適用，類似糾紛在轄區(qū)法院及行政機關(guān)執(zhí)法中廣泛存在，但實踐中對“首違不罰”的理解與適用存在不同意見，導致行政機關(guān)執(zhí)法不統(tǒng)一，出現(xiàn)類案不同罰，既容易引發(fā)糾紛，也影響法治政府建設。同時，江西省廢鉛蓄電池集中收集和跨區(qū)域轉(zhuǎn)運制度試點工作，屬于涉及重大社會公共利益的案件，該案的處理對新制度試點工作和“首違不罰”制度的正確理解與適用，具有重要意義。因此，江西省宜春市中級人民法院于2022年5月27日，以案件重大且具有普遍法律適用指導意義為由，決定依申請?zhí)峒壒茌牨景浮?/p>
企業(yè)自行撤訴，促使行政爭議得到實質(zhì)化解
江西省宜春市中級人民法院在案件審理中認為，依據(jù)行政處罰法第三十三條的規(guī)定，判斷違法行為是否可以適用“首違不罰”，必須符合三個條件：初次違法、危害后果輕微、違法行為人及時改正。本案中，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可以認定江西某金屬股份有限公司屬于初次違法情形。
同時，針對雙方爭議較大的“首違不罰”適用問題和環(huán)境處罰自由裁量權(quán)問題，主動征求江西省生態(tài)環(huán)境主管部門的專業(yè)意見，在得到江西省生態(tài)環(huán)境主管部門的回復后，江西省宜春市中級人民法院結(jié)合江西某金屬股份有限公司違法行為的情節(jié)、性質(zhì)和危害后果以及從舊兼從輕的法律適用原則，認為本案可以適用行政處罰法修訂后確立的“首違不罰”制度。
為實質(zhì)化解行政爭議，宜春市中級人民法院主動向宜春市生態(tài)環(huán)境局發(fā)送司法建議函，建議其自行撤銷對江西某金屬股份有限公司的行政處罰或作出不予處罰的決定。
宜春市生態(tài)環(huán)境局經(jīng)會議討論研究后采納了法院意見，表示將依法對江西某金屬股份有限公司重新作出處理，江西某金屬股份有限公司因此撤回起訴。江西省宜春市中級人民法院于2022年6月28日作出行政裁定書，準許江西某金屬股份有限公司撤回起訴。目前，該裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力。
教育為主、處罰為輔是行政處罰的基本原則，“首違不罰”是行政處罰法的一項重要創(chuàng)新，它既是基于營造優(yōu)良營商環(huán)境的社會目的，也是出于法益衡平的考量，更是人本執(zhí)法理念的彰顯。該案通過提級管轄，組織庭前交換證據(jù)，讓企業(yè)充分認識到其行為的違法性，并確認江西某金屬股份有限公司屬于初次違法情形。通過主動聽取行業(yè)主管部門專業(yè)意見等方式，認定江西某金屬股份有限公司及時進行了整改，且未造成實際環(huán)境污染后果的事實，明確該案符合“首違不罰”的適用條件，依法向行政機關(guān)發(fā)送自行糾正的司法建議，行政機關(guān)采納建議后，企業(yè)自行撤訴，既讓企業(yè)恢復了正常生產(chǎn)經(jīng)營，又促使行政爭議得到實質(zhì)化解，實現(xiàn)了“三個效果”的有機統(tǒng)一。
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