黑龍江國中水務(wù)股份有限公司關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]29號）和中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》要求，公司成立了以董事長為第一責(zé)任人的黑龍江國中水務(wù)股份有限公司加強上市公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，認真對照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及有關(guān)規(guī)章制度，積極組織開展治理專項活動。2009年8月7日，公司在《中國證券報》、《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站上披露了經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議審議通過的《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告》。
2009年8月13日至16日，中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局對公司開展加強上市公司治理專項活動進行了現(xiàn)場檢查。9月7日，中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局出具了《關(guān)于對黑龍江國中水務(wù)股份有限公司治理專項狀況的綜合評價及整改建議的通知》（黑證監(jiān)上字[2009]6號）。
根據(jù)公司自查情況、中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局對公司綜合治理狀況的整改建議和評價意見及公眾評議情況，公司制定了整改計劃和整改措施，具體情況如下：
一、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改落實情況
1、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)要向治理板塊中上市公司學(xué)習(xí)，按照上海證券交易所頒布的《上市公司內(nèi)部控制制度指引》進行完善和修訂。結(jié)合公司重大資產(chǎn)重組完成后，發(fā)揮保薦人持續(xù)督導(dǎo)作用，幫助公司進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
此項工作董事會已于2009年8月30日完成。待公司召開董事會審議通過后 開始實施。
2、加強對董事、監(jiān)事、高管人員的相關(guān)知識的培訓(xùn)，積極參加監(jiān)管部門組織的各項法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。
此項工作已于2009年8月30日完成。公司于2009年8月28日組織了董事、監(jiān)事、高管人員的相關(guān)知識的培訓(xùn)，同時，聘請擔(dān)任公司資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)任務(wù)的招商證券相關(guān)人員對公司董事、監(jiān)事、高管人員進行了專業(yè)輔導(dǎo)，組織公司獨立董事參加了上海證券交易所組織的相關(guān)培訓(xùn)。
通過學(xué)習(xí)，公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等高管人員增強了責(zé)任感，能夠忠實、勤勉地履行職責(zé)。
3、積極做好投資者關(guān)系管理。指定公司董事會秘書為投資者關(guān)系管理負責(zé)人，全面負責(zé)公司與投資者的溝通交流工作。發(fā)揮公司網(wǎng)絡(luò)平臺作用，拓寬與投資者的溝通渠道，增強公司經(jīng)營管理的透明度，讓投資者能夠及時全面的了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況及發(fā)展態(tài)勢，向廣大投資者提供及時、有效的公司信息，進一步增強廣大投資者參與公司各項管理工作的熱情。
公司網(wǎng)絡(luò)平臺的建立已于2009年8月20日前完成。目前正在進行公司網(wǎng)站的完善工作，近期將向公眾公示網(wǎng)址。
二、黑龍江證監(jiān)局現(xiàn)場檢查指出的問題及整改：
1、與控股股東存在潛在同業(yè)競爭問題
本公司控股股東國中（天津）水務(wù)有限公司分別直接或間接控股國中（秦皇島）污水處理有限公司、國水（昌黎）污水處理有限公司、國水（馬鞍山）污水處理有限公司、國中（漢中）石門供水有限公司、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市國中水務(wù)有限公司等控股公司和項目，與本公司資產(chǎn)存在著經(jīng)營地域上的較大差異，在經(jīng)營業(yè)態(tài)上也有區(qū)別。因此，對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營不存在影響或風(fēng)險，不構(gòu)成與上市公司實質(zhì)性的同業(yè)競爭。
國中（天津）水務(wù)有限公司已承諾要在完成對本公司收購之后一年內(nèi)，把上述資產(chǎn)注入上市公司。目前，該項工作正在積極落實，本公司也將督促控股股東，如期完成上述承諾事項。
2、公司缺少一名職工監(jiān)事。
公司監(jiān)事會將按照公司治理準(zhǔn)則要求，進一步完善和規(guī)范監(jiān)事會成員結(jié)構(gòu)。按照黑龍江監(jiān)管局的要求，將在2009年10月10日前完成公司監(jiān)事會職工監(jiān)事的補選工作。
3、公司內(nèi)控制度需要進一步完善，以適應(yīng)公司發(fā)展及各項經(jīng)營和管理工作需要。
公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)要向治理板塊中上市公司學(xué)習(xí)，按照上海證券交易所頒布的《上市公司內(nèi)部控制制度指引》進行完善和修訂。結(jié)合公司重大資產(chǎn)重組完成后，發(fā)揮保薦人持續(xù)督導(dǎo)作用，幫助公司進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
此項工作董事會已于2009年8月30日完成。待公司召開董事會審議通過后開始實施。
4、公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等高管人員，需要加強證券知識和相關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)。
公司加強了董事、監(jiān)事及高級管理人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，在組織學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及有關(guān)的法律法規(guī)的同時，積極安排董事、監(jiān)事及高管人員參加黑龍江證監(jiān)局和上海證券交易所舉辦的各種培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
通過學(xué)習(xí)，公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等高管人員增強了責(zé)任感，能夠忠實、勤勉地履行職責(zé)。
5、公司應(yīng)進一步做好投資者關(guān)系管理工作。
公司在做好耐心接待投資者電話咨詢的同時，將建立網(wǎng)絡(luò)平臺，拓寬與投資者的交流渠道，并積極促進公司高管與投資者直接交流溝通。公司網(wǎng)絡(luò)平臺的建立已于2009年8月20日前完成。目前正在進行公司網(wǎng)站的完善工作，近期將向公眾公示網(wǎng)址。公司指定董事會秘書為投資者關(guān)系管理工作負責(zé)人，全面負責(zé)公司與投資者的溝通交流工作。
三、公眾評議意見
公司沒有收到公眾評議意見。
通過本次公司治理專項活動，公司進行了全面認真的自查工作，對于自查發(fā)現(xiàn)的問題，以及中國證監(jiān)會黑龍江證監(jiān)局現(xiàn)場檢查提出的整改建議，公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局關(guān)于進入治理活動的第三階段——整改提高階段的要求，針對所有提出的問題限期進行認真的整改落實。公司將以本次上市公司治理專項活動為契機，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》等相關(guān)要求，規(guī)范股東大會、董事會和監(jiān)事會的運作，切實加強上市公司信息披露工作，強化董事、監(jiān)事和高管人員的勤勉盡責(zé)意識，全面提高公司綜合治理水平。
關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任
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