碳排放權交易要素：交易主體與模式
一、碳交易主體的概念界定
在碳排放權交易的相關咨詢中，有相當數(shù)量的咨詢問題最終指向了交易主體，如單位能否參與碳交易市場、單位能扮演何種角色并占據(jù)一席之地、參與碳交易需要做好哪些準備條件等等。在強大的政策推動和輿論宣傳下，地方政府及下屬的林業(yè)、生態(tài)等職能部門，能化企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、光伏發(fā)電企業(yè)等市場主體，對參與碳交易都表現(xiàn)出極大興趣。
在碳交易體系中，交易主體是最具主觀能動性和創(chuàng)新創(chuàng)造力的要素。從狹義角度看，交易主體是碳排放權交易過程中享有權利和承擔義務的組織和個人。依據(jù)法律地位和權利義務不同，可分為轉(zhuǎn)讓方、受讓方、交易輔助方、交易監(jiān)管方。轉(zhuǎn)讓方與受讓方是指直接參與碳排放權交易的合同主體，是碳排放權交易的核心主體。交易輔助方是指為碳排放權交易順利完成而提供政策、技術、金融等服務的輔助機構，如自愿減排量核證機構、碳配額認證機構、金融機構、綠色基金等。交易監(jiān)管方則是指監(jiān)管碳排放權交易市場，保障交易合法有序運行的機構，主要指以生態(tài)資源、林業(yè)等具備監(jiān)管職能的政府機構。
從廣義角度看，碳排放交易主體是整個碳交易體系的組成部分，它們目標一致、分工協(xié)作、功能互補，共同組成碳交易結(jié)構圖譜。哪些政府或市場主體能參與到碳交易中，以何種方式和身份（轉(zhuǎn)讓方、受讓方、交易輔助方、交易監(jiān)管方）參與到碳交易，根本上取決于碳交易模式的設計。
二、現(xiàn)階段對碳交易主體有比較明確的規(guī)定
《碳排放權交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）和《碳排放權交易管理規(guī)則》（試行）（以下簡稱《管理規(guī)則》）對碳交易主體做出了完全一致的規(guī)定：重點排放單位及符合國家有關交易規(guī)則的機構和個人，是全國碳排放權交易市場的交易主體！豆芾磙k法》解釋到：屬于全國碳排放權交易市場覆蓋行業(yè)，并且年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量的溫室氣體排放單位為重點排放單位。省級生態(tài)環(huán)境主管部門負責重點排放單位名錄的制定，認為自身符合條件的企業(yè)也可主動申請，經(jīng)核實符合規(guī)定條件的納入重點排放單位名錄。
根據(jù)生態(tài)環(huán)境部文件，我國現(xiàn)階段石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等八個行業(yè)為覆蓋行業(yè)，上述行業(yè)中任一年度溫室氣體排放量達2.6萬噸二氧化碳當量（綜合能源消費量約1萬噸標準煤）及以上的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織為重點排放單位，有資格參與碳排放權交易，為交易主體。如存在下列情形之一的，省級環(huán)境廳應將相關主體移出重點排放單位目錄：
（1）連續(xù)2年溫室氣體排放量未達到2.6萬噸二氧化碳當量；
（2）因停業(yè)/關閉等原因不再生產(chǎn)從而不再排放。如企業(yè)被移出目錄，則喪失交易資格。
但需要提醒的是，按照“成熟?個批準發(fā)布?個的原則”，我國當前納入全國碳排放權交易機構的參交易主體僅是2225家發(fā)電行業(yè)企業(yè)（實際參與不足2225家）。原因是因發(fā)電行業(yè)管理規(guī)范，數(shù)據(jù)基礎較好，而準確的數(shù)據(jù)基礎是開展碳交易的前提。未來，隨著報告核查能力、政府管理能力、技術水平的提升，碳交易市場將向更多行業(yè)開放。近日，生態(tài)環(huán)境部已向中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會發(fā)出《關于委托中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會開展鋼鐵行業(yè)碳排放權交易相關工作的函》，中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會組建鋼鐵行業(yè)低碳工作推進委員會，從配額方案、系統(tǒng)測試、碳排放檢測體系等方面開展工作。
三、不同交易模式下的多方參與
（一）現(xiàn)階段碳交易總模式
我國現(xiàn)階段碳排放權交易產(chǎn)品為碳配額（CEA）、核證自愿減排量（CCER）。因CEA、CCER的獲取方式不同，兩類產(chǎn)品的交易模式各有特點，兩種模式下的參與主體差異較大。
（二）CEA的參與主體
CEA目前采取的是以強度控制為基本思路的?業(yè)基準法，由省級生態(tài)環(huán)境廳向本區(qū)域內(nèi)重點排放單位分配年度配額，分配方式包括免費分配和有償分配，現(xiàn)階段以免費分配為主，后期將適時引入有償分配機制，并逐步擴大有償分配比例。因此，碳排放配額的獲取由政府主導，僅限于納入重點排放目錄的單位間流轉(zhuǎn)交易。CEA的交易模式相對簡單，模式下的參與主體比較明確。
（三）CCER的參與主體
CCER是我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯(carbon sink)、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。理論上，光伏發(fā)電、風力發(fā)電、森林林場等能減少二氧化碳排放量的項目，都可依據(jù)一定方法論并經(jīng)國家備案核證機構核準后，成為CCER的提供方，因此，CCER的轉(zhuǎn)讓方可以是光伏發(fā)電電力企業(yè)、國有林場、集體經(jīng)濟組織、林業(yè)局等。CCER采用抵消方式，重點排放企業(yè)可通過簽訂CCER購買協(xié)議，購買經(jīng)過核證登記的CCER配額。按照《管理辦法》，重點排放企業(yè)清繳配額的5%可通過CCER抵消。
因此，CCER的交易模式傾向于市場化，參與主體呈現(xiàn)類型多元、角色復雜的特點。
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