碳市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)應(yīng)適應(yīng)電價(jià)市場(chǎng)化
經(jīng)過(guò)多年準(zhǔn)備，全國(guó)碳市場(chǎng)終于有望在2017年建立。電力行業(yè)作為最大的固定碳排放源必然納入其中。如何利用碳市場(chǎng)有效促進(jìn)電力企業(yè)降低碳排放應(yīng)得到碳市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)充分重視。其中最應(yīng)重視的，就是隨著電力改快速推進(jìn)，需認(rèn)真分析其潛在影響，在碳市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)中做出恰當(dāng)設(shè)置。
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2015年3月，中央發(fā)布的電改“9號(hào)文”標(biāo)志著電力體制改革進(jìn)入新階段。在過(guò)去近一年半時(shí)間里，包括加快推進(jìn)輸配電價(jià)改革在內(nèi)的6個(gè)核心配套政策和一些其他配套政策陸續(xù)出臺(tái)；與此同時(shí)，輸配電價(jià)格改革試點(diǎn)也擴(kuò)大到了深圳、蒙西，以及18個(gè)省份在內(nèi)的20個(gè)地區(qū)，還有4個(gè)綜合改革試點(diǎn)區(qū)和2個(gè)售電側(cè)改革專(zhuān)項(xiàng)試點(diǎn)。毋庸置疑的是，電力體制改革已是離弦之箭，最終必將建立“主要由市場(chǎng)決定電力價(jià)格”的新機(jī)制，也將極大利好我國(guó)節(jié)能減排工作。綜合來(lái)看，“十三五”是電改攻堅(jiān)期，也是碳市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)行的起步階段，如何讓碳市場(chǎng)在規(guī)則設(shè)計(jì)上與電力體制改革動(dòng)態(tài)相容，是當(dāng)前迫切需要解決的挑戰(zhàn)。
電改迅速推進(jìn)，電價(jià)市場(chǎng)化取得初步成效
根據(jù)9號(hào)文精神，新一輪電改突出了“三有序、一獨(dú)立、三強(qiáng)化”的改革重點(diǎn)，其中“有序放開(kāi)輸配以外的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)”意味著電價(jià)最終將打破現(xiàn)行的政府指導(dǎo)定價(jià)機(jī)制，由供需雙方直接決定。盡管完全放開(kāi)電價(jià)還不會(huì)一蹴而就，但從目前電改進(jìn)展看，隨著輸配電價(jià)格改革快速推進(jìn)，全面電價(jià)管制的必要性在逐步下降；其次，各地試點(diǎn)都在以大用戶(hù)直供為突破口，迅速提高直接交易電量的規(guī)模，逐步形成了管制電價(jià)和市場(chǎng)電價(jià)并存的靈活雙軌制，成為電價(jià)向市場(chǎng)化機(jī)制順利轉(zhuǎn)型的有效路徑；第三，2015年國(guó)家發(fā)改委發(fā)布新的煤電聯(lián)動(dòng)規(guī)則，提出了明確的電-煤價(jià)格聯(lián)動(dòng)計(jì)算公式，未來(lái)煤電上網(wǎng)電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)將根據(jù)上年的煤炭?jī)r(jià)格走勢(shì)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。這也為減排政策造成的煤價(jià)上升如何向下游傳遞提供契機(jī)。
綜合而言，隨著電改不斷深化，電價(jià)市場(chǎng)化已經(jīng)走在前面，這對(duì)于我國(guó)即將建立的碳市場(chǎng)具有重要意義。
定量分析表明，電價(jià)市場(chǎng)化對(duì)于提高碳市場(chǎng)有效性具有重要意義
電價(jià)市場(chǎng)化對(duì)于碳市場(chǎng)的減排作用主要有三個(gè)方面：一是促進(jìn)發(fā)電企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)；二是促進(jìn)碳市場(chǎng)范圍內(nèi)的電力用戶(hù)節(jié)約用電；三是促進(jìn)碳市場(chǎng)范圍外的電力用戶(hù)節(jié)約用電。根據(jù)我國(guó)行政管理部門(mén)的職責(zé)分工，電源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上決定于能源主管部門(mén)對(duì)可再生能源發(fā)電的規(guī)劃，因此碳市場(chǎng)的作用更主要地應(yīng)體現(xiàn)為促進(jìn)下游用戶(hù)節(jié)電而帶來(lái)的減排。
應(yīng)用國(guó)家信息中心的可計(jì)算一般均衡模型（CGE）的定量分析表明，即使2017-2020年碳市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)轉(zhuǎn)，若存在電價(jià)管制，2020年的全社會(huì)電力需求也會(huì)比電價(jià)完全市場(chǎng)化的情景多1000億電量需求，相當(dāng)于增加1.4%，若這些邊際增量都由煤電發(fā)出，相當(dāng)于增加8200萬(wàn)噸碳排放。因此電價(jià)市場(chǎng)化對(duì)于碳市場(chǎng)的有效性具有重要意義。若只是碳市場(chǎng)范圍內(nèi)的工業(yè)企業(yè)（高耗能行業(yè)）用電體現(xiàn)碳成本，全社會(huì)用電量相對(duì)電價(jià)完全市場(chǎng)化情景也會(huì)顯著增加，且碳市場(chǎng)涵蓋的企業(yè)范圍越小，用電量增加越多。因此盡量將碳市場(chǎng)中發(fā)電企業(yè)的碳成本通過(guò)電價(jià)調(diào)整傳導(dǎo)到所有下游用戶(hù)是充分發(fā)揮碳市場(chǎng)減排作用的必要條件。
另一方面，碳市場(chǎng)中的碳價(jià)反映了其中企業(yè)主體共同完成減排目標(biāo)的邊際成本，也是衡量碳市場(chǎng)設(shè)計(jì)規(guī)則有效性的重要指標(biāo)。完成相同的減排目標(biāo)，碳價(jià)格越低證明規(guī)則設(shè)計(jì)越有效，反之亦然。以我國(guó)自2017年開(kāi)始的碳市場(chǎng)為研究對(duì)象，通過(guò)CGE測(cè)算，在相同減排目標(biāo)下，若存在電價(jià)管制，則碳價(jià)將比沒(méi)有電價(jià)管制的情況高18-32%。主要是因?yàn)殡妰r(jià)管制限制了電力部門(mén)挖掘低成本減排潛力，相應(yīng)增加其他部門(mén)的減排壓力，進(jìn)而導(dǎo)致總體上減排成本上升。因此促進(jìn)電價(jià)市場(chǎng)化不但對(duì)電力行業(yè)減排有利，還將顯著降低碳市場(chǎng)其他企業(yè)的減排壓力。
碳市場(chǎng)的規(guī)則設(shè)計(jì)與電價(jià)市場(chǎng)化動(dòng)態(tài)相容的政策建議
綜上分析，我國(guó)未來(lái)碳市場(chǎng)的規(guī)則不但需要考慮當(dāng)前電價(jià)管制的存在，還需要考慮電力改革的推進(jìn)，具有與電價(jià)市場(chǎng)化進(jìn)程動(dòng)態(tài)相容的靈活性。為此建議：
（一）適應(yīng)電價(jià)市場(chǎng)化改革快速推進(jìn)的大趨勢(shì)，MRV規(guī)則上應(yīng)將發(fā)電產(chǎn)生的碳排放都計(jì)入電力部門(mén)。
如前所述，這種設(shè)置一方面能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，把碳市場(chǎng)的減排效果向下游用戶(hù)傳導(dǎo)，最大限度保障碳市場(chǎng)減排效果；另一方面，由于無(wú)需核算每個(gè)用戶(hù)用電產(chǎn)生的碳排放，簡(jiǎn)化了碳市場(chǎng)中企業(yè)的排放量核算方法，降低了監(jiān)管成本。公開(kāi)數(shù)據(jù)表明，歐洲碳市場(chǎng)EU-ETS中，每個(gè)企業(yè)的年度碳排放核查成本超過(guò)25萬(wàn)歐元；我國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)中企業(yè)的碳排放核查成本也要2-5萬(wàn)元人民幣，其帶來(lái)的支出負(fù)擔(dān)不容忽視。簡(jiǎn)化碳排放計(jì)算方法學(xué)，降低核查成本對(duì)激勵(lì)企業(yè)參與碳市場(chǎng)的意義越來(lái)越大。
我國(guó)2013年以來(lái)推進(jìn)的部分碳市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)嘗試將企業(yè)用電產(chǎn)生的間接排放計(jì)入用電企業(yè)，同時(shí)為了避免重復(fù)計(jì)算，對(duì)本地發(fā)電企業(yè)僅計(jì)入自用電部分對(duì)應(yīng)的碳排放。這種做法實(shí)際受到試點(diǎn)的地域限制，是應(yīng)對(duì)我國(guó)之前電價(jià)管制的無(wú)奈之舉，不應(yīng)推廣。原因如下：一是對(duì)于整個(gè)碳市場(chǎng)而言，增加了企業(yè)碳排放的計(jì)算方法學(xué)和核查工作的難度，即增加了管理成本；二是人為在用電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)之間分配發(fā)電碳排放量，這與由市場(chǎng)機(jī)制決定成本分擔(dān)的結(jié)果會(huì)存在差異。理論上，碳成本在用電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)間的分配除了取決于碳排放量的分擔(dān)，還應(yīng)該取決于各自的減排成本和減排能力的差異。而充分挖掘低成本減排潛力更是我們采用碳市場(chǎng)而不是行政手段進(jìn)行減排的初衷所在。
因此，在全國(guó)碳市場(chǎng)的規(guī)則設(shè)計(jì)中，考慮到我國(guó)正在大力推進(jìn)的電價(jià)市場(chǎng)化改革，在發(fā)電碳排放量的核算和歸屬上應(yīng)將其全部歸入發(fā)電企業(yè)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行碳市場(chǎng)其他相關(guān)規(guī)則的設(shè)計(jì)。
（二）在當(dāng)前電價(jià)雙軌制中，將碳成本明確引入新的煤電聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
雖然通過(guò)市場(chǎng)交易完成的電量規(guī)模越來(lái)越大，但不可否認(rèn)，“十三五”基于發(fā)用電計(jì)劃實(shí)施的電量仍將占主要地位，而這部分電量的上網(wǎng)電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)仍屬政府管制。雖然政府于2015年公布了煤電機(jī)組上網(wǎng)電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)的計(jì)算公式，明確了煤電聯(lián)動(dòng)的具體原則，但還沒(méi)有考慮火電企業(yè)未來(lái)的碳成本。因此，建議有關(guān)部門(mén)在明年碳市場(chǎng)建立之前對(duì)煤電聯(lián)動(dòng)公式做出相應(yīng)調(diào)整，以確保煤電企業(yè)的碳成本能夠順利向下游傳導(dǎo)；其次，當(dāng)前煤電聯(lián)動(dòng)以年為周期進(jìn)行調(diào)整的設(shè)置可能也與碳市場(chǎng)中碳價(jià)格的波動(dòng)性不匹配，建議適當(dāng)縮短電價(jià)調(diào)整周期。
（三）隨著電價(jià)市場(chǎng)化機(jī)制初步建立，電力部門(mén)的免費(fèi)碳排放配額分配宜緊不宜松。
在電價(jià)完全市場(chǎng)化的環(huán)境下，電力企業(yè)可以通過(guò)電價(jià)調(diào)整向下游轉(zhuǎn)移部分碳成本，因此理論上不應(yīng)該給電力企業(yè)免費(fèi)配額。但在當(dāng)前電價(jià)雙軌制環(huán)境下，為抵消發(fā)電企業(yè)應(yīng)該向下游傳遞但沒(méi)有傳遞出去的碳成本，應(yīng)賦予一定數(shù)量的免費(fèi)配額。在“十三五”碳市場(chǎng)建設(shè)初期，應(yīng)以此為原則認(rèn)真核算并從緊給電力企業(yè)設(shè)置初始免費(fèi)配額數(shù)量，避免過(guò)多發(fā)放。同時(shí)隨著市場(chǎng)交易電量比重不斷擴(kuò)大、以及煤電聯(lián)動(dòng)機(jī)制的不斷完善，還要相應(yīng)減少免費(fèi)配額數(shù)量。根據(jù)歐洲EU-ETS的教訓(xùn)，正是因?yàn)槊赓M(fèi)配額過(guò)多、配額收緊過(guò)程太慢，才始終令碳市場(chǎng)交易清淡，價(jià)格持續(xù)走低，以至市場(chǎng)對(duì)減排有效性的質(zhì)疑聲越來(lái)越大？紤]到我國(guó)電力企業(yè)的碳排放量遠(yuǎn)超其他行業(yè)，而且電力系統(tǒng)非市場(chǎng)化因素的影響依然很大，因此如不能在開(kāi)始就“以壯士斷腕”的勇氣從緊設(shè)置免費(fèi)配額規(guī)模，此后改革阻力可能更大，長(zhǎng)期不利于碳市場(chǎng)發(fā)揮作用。
（作者單位：國(guó)家信息中心）
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